开展员工行为守则行为禁令行为管理业务操作行为等相关培训骤必要的警示谈话和通报教育加强员工劳动纪律管理
严肃纪律执行及时了解关注员工思想状况发现员工不当行为加强员工行为正向激励显矛对于合规操作尽职履责的员
工给予奖励激发积极性创造性组织员工异常行为排查及时发现查处违规行为培界员工良好职业操守合规操作习惯培
有合规文化对于员查工行为理管应建立举报制度积极堵截抵制和检举各类违法违规行为可予以奖励主要行为包括有
效堵截外部欺诈外部涉署税侵害及内外勾结主动抑制报告发现员工涉及黄赌毒非法集资电信诈骗出租出借账户等违
法违规行为识别洗钱恐怖融资重大风险的行为发现或化解案件重大违规事件重大声誉风险的行为发现员工存在不当
行为应采职以下纠正与处置措施通过谈心谈话等方式了解员工思想状态关维消除员工负面心理及时提醒纠必要时通
过批评教盲内部通报调整岗位等方式子以纠正发现员工异常行为分析异常行为形成原因评估相关风险必要时组织对
导常所经办业务进行违规行为与风险排查发现员工存在违规行为的依据违规行为情况分别采取违规积分一般管工处
理和纪律处分等方式子以纠正和处理根据责任认定情况对违法违规行观为按规定移交纪检监察部门进行处理员涉嫌
刑事犯罪的应及时移送司法机关不得以纪律处分代替法律制裁员工已与吉林银行解除或终止劳动合同如被发现工作
期间存在严重及以上违规行为的仍应追究其责任员工行为情况纳入员工本人年度考核作为员工新酬发放职位晋升的
重要依据员工异常行为排查重点包括员工利用职权身份场所客户等资源从事违法违规活动包括但不限于员工资金拆
客工作生活异常情况是否私自代客投资理财推介销售非本机构销售的理财产品单独或内外勾结通过盗用或伪造公章
合同公司单证等方式实施违法犯罪活动个人消费投资业余爱好社会交往家庭生活健康情况异常参与等违法违纪行为
涉足非法集资活动参与非法集资民间借贷地下钱庄洗钱商业贿赂内幕交易操纵市场逃漏税外汇黑市察筛制约束操代